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公司债券发行上市的大致流程?

问:公司债券发行上市的大致流程? 答:您好,公司债券发行上市的大致流程如下:(1)确定中介机构,中介机构对公司进行尽职调查;(2)制定公司债券的发行条款及发行方案;(3)公司董事会对发行公司债券事项做出决议;(4)公司股东大会对发行公司债券事项做出决议;(4)公司及有关中介机构按照中国证监会的有关规定制作申请文件(募集说明书、法律意见书、律师工作报告、审计报告、评级报告等);(5)向中国证监会报送申请材料,中国证监会进行审核;(6)根据中国证监会的审核意见对申请材料进行修改;(7)中国证监会发审委对申请材料进行审核;(8)取得中国证监会的发行批文,刊登募集说明书及发行公告;(9)向投资者路演、推介,进行询价,确定最终的债券票面利率;(10)网下向机构投资者配售,网上向一般公众投资者定价发行;(11)公司债券在证券交易场所挂牌上市。

法律服务网 2020-01-02
什么是交易所债券市场合格投资者?

问:什么是交易所债券市场合格投资者? 答:您好,债券市场投资者按照风险认知水平和风险承受能力,分为合格投资者和公众投资者。《公司债券发行与交易管理办法》规定合格投资者应当符合下列条件: (1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)登记的私募基金管理人; (2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金; (3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业; (4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII); (5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金; (6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者; (7)证监会认可的其他合格投资者。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等;理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数,具体标准由基金业协会规定。

法律服务网 2018-07-19
股份有限公司的股份如何转让?

问:股份有限公司的股份如何转让? 答:您好,股份有限公司股东持有的股份可以依法转让。股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。记名股票, 由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受 让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

法律服务网 2018-09-21

实务文书

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...效。 2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款,则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方应在公告或收到通知后50日...、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜,依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。 5、本协议任何一方不得...

2025-09-25更新

...人是否存在关联关系; 持有公司股份的数量; 是否受过中国监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事...地或股东大会通知中规定的地点召开股东大会。 股东大会应当设置会,以现会议形式召开。 股东可以亲自出席股东大会并行使表决权,也可以委...

2025-09-28更新

...期货交易。 第二条 甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方,乙方有义务对交易结果承担全部责任。 由于市原因乙方交易指令...行确认乙方资金到帐后方可开始交易。 第四条 乙方可根据期货交易所规则以可上市流通国库或者标准仓单等质押保金。同时,乙方授权甲方可将其...

2025-09-25更新

律师解析

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经典案例

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指导案例

天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部诉上海申银证券公司证券回购纠纷案

...查明,在此笔交易中,被告未向天津证券交易中心存足额的国库。以上事实有双方成单、付款凭、跨场所对冲销帐凭等在案佐。天津市高级人民法院认为,证券回购交易是金融机构...

1997年02期 查看详情
指导案例

北京市人民检察院第二分院诉上海华亚公司和丁福根等人操纵证券交易价格案

...相进行证券交易或者互相买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者交易量的;(三)以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的;(四)以其他方式操纵证券交易价格的...

2003年04期 查看详情
指导案例

陈伟诉广东省机管理集团公司、广州白云国际机股份有限公司、上海证券交易所侵权纠纷案

...第一百零二条规定:“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。”第一百一十八条规定:“证券交易所依照证券法律、行政法规制...

2008年12期 查看详情