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交易所债券合格投资者的标准?

问:交易所债券合格投资者的标准? 答:您好,(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司公司、期货公司公司、私募基金管理人。 (二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。 (三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合境外机构投资者(RQFII)。 (四)同时符合下列条件的法人或者其他组织: 1.最近1年末净资产不低于2000万元; 2.最近1年末金融资产不低于1000万元; 3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 (五)同时符合下列条件的个人: 1.申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元; 2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 (六)中国证监会和本所认可的其他投资者。 前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 合格投资者之外的投资者为公众投资者。

法律服务网 2018-07-19
什么是上市公司?上市公司有何法律特征?

问:什么是上市公司?上市公司有何法律特征? 答:您好,上市公司,是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公 司具有如下法律特征: (一)上市公司是股份有限公司。因此,上市公司具有股份有限公司的全部法 律特性,即股东人数的广泛性、公司股份的均等性、股份发行和转让的公开性和 自由性、股东责任的有限性、公司经营的公开性等。 (二)上市公司是符合法定上市条件和证券交易所规定上市条件的股份有限 公司。 (三)上市公司的股票必须在证券交易所公开竞价交易。

法律服务网 2018-09-21
公司债券募集资金投向?

问:公司债券募集资金投向? 答:您好,公开发行公司债券,募集资金应当用于核准的用途;非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人。目前公司债券的募集资金用途主要是偿还银行贷款和补充营运资金。 《中华人民共和国证券法》第十五条:发行人公开发行公司债券应符合条件,募集资金用途应符合国家产业政策。第十六条:公开发行公司债券应公告募集办法,明确募集资金的用途。《公司债券发行与交易管理办法》第十二条:公司债券募集资金的使用应符合国家产业政策,并在募集说明书中披露具体用途。第十四条:发行人应按照募集说明书约定的用途使用募集资金,不得擅自改变用途。第十五条:募集资金用于固定资产投资项目的,应符合国家固定资产投资管理规定。《企业债券管理条例》第十条:企业发行债券应制定发行章程,明确募集资金的用途。第十一条:募集资金应用于符合国家产业政策的项目,不得用于弥补亏损或非生产性支出。  

法律服务网 2018-07-19

实务文书

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...条款含义后再谨慎考虑,决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司______营业部签定本协议。 免责条款 一...___________ 乙方:_____证券股份有限公司__________________证券营业部 甲、乙双方依《证券法》有关规定,就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务...

2025-09-25更新

...实际控制人是否存在关联关系; 持有公司股份的数量; 是否受过中国监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举...撤销。 附则 本规则有下列情形之一的,公司应当修改本规则: 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》或其他有关法律、行政法规和规范性...

2025-09-28更新

...未达成中标金额的 20%,视作保险公司违约,甲方有 权根据保险公司送修业务的完成情况扣除保险公司缴纳的履约保金,最高不超过 50%。 八、其他...任何利益,包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有价 证券、旅游或其他物质性利益等,但如该等利益属于行业惯例或通常做法...

2025-09-26更新

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经典案例

天同证券有限责任公司清算组与恒丰银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司济南分行、恒丰银行股份有限公司烟台青年路支行返还扣划结算资金纠纷案

...算资金管理办法》第二十一条规定:“证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据监会要求或遇到客户交易结算资金专用...证券公司应当对客户交易结算资金集中统一管理。证券公司下属证券营业部收到的客户交易结算资金,除留足日常备付的部分外,应当交由证券公司管理。”以上规定表明,证券公司...

2008年07期 查看详情
指导案例

郭秀兰诉光大证券股份有限公司、上海证券交易所、中国金融期货交易所期货内幕交易责任纠纷案

...关信息误导的责任人系光大证券公司高管,而非光大证券公司本身,原告要求光大证券公司承担民事责任缺乏依据。当日下午光大证券公司采取的交易行为是自救和止...生,至当日14时22分光大证券公司发布告时开,光大证券公司知悉内幕信息的时间不晚于当日11时40分。光大证券公司在内幕信息开前将所持股票转换为...

2018年12期 查看详情
指导案例

辽宁省证券公司等五五家金融企业诉辽宁省轻工业供销公司、沈阳油脂化学厂融资债纠纷案

...,年息***%,期限一年,时间自1992年5月30日至1993年5月30日。其中由辽宁省证券公司包销2000万元,其他各原告分别包销1000万元。包销合同均由化学厂提供担保...

1995年01期 查看详情