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交易所债券合格投资者的标准?

问:交易所债券合格投资者的标准? 答:您好,(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司公司、期货公司公司、私募基金管理人。 (二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。 (三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合境外机构投资者(RQFII)。 (四)同时符合下列条件的法人或者其他组织: 1.最近1年末净资产不低于2000万元; 2.最近1年末金融资产不低于1000万元; 3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 (五)同时符合下列条件的个人: 1.申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元; 2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 (六)中国证监会和本所认可的其他投资者。 前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 合格投资者之外的投资者为公众投资者。

法律服务网 2018-07-19
什么是上市公司?上市公司有何法律特征?

问:什么是上市公司?上市公司有何法律特征? 答:您好,上市公司,是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公 司具有如下法律特征: (一)上市公司是股份有限公司。因此,上市公司具有股份有限公司的全部法 律特性,即股东人数的广泛性、公司股份的均等性、股份发行和转让的公开性和 自由性、股东责任的有限性、公司经营的公开性等。 (二)上市公司是符合法定上市条件和证券交易所规定上市条件的股份有限 公司。 (三)上市公司的股票必须在证券交易所公开竞价交易。

法律服务网 2018-09-21
公司债券募集资金投向?

问:公司债券募集资金投向? 答:您好,公开发行公司债券,募集资金应当用于核准的用途;非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人。目前公司债券的募集资金用途主要是偿还银行贷款和补充营运资金。 《中华人民共和国证券法》第十五条:发行人公开发行公司债券应符合条件,募集资金用途应符合国家产业政策。第十六条:公开发行公司债券应公告募集办法,明确募集资金的用途。《公司债券发行与交易管理办法》第十二条:公司债券募集资金的使用应符合国家产业政策,并在募集说明书中披露具体用途。第十四条:发行人应按照募集说明书约定的用途使用募集资金,不得擅自改变用途。第十五条:募集资金用于固定资产投资项目的,应符合国家固定资产投资管理规定。《企业债券管理条例》第十条:企业发行债券应制定发行章程,明确募集资金的用途。第十一条:募集资金应用于符合国家产业政策的项目,不得用于弥补亏损或非生产性支出。  

法律服务网 2018-07-19

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...条款含义后再谨慎考虑,决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司______营业部签定本协议。 免责条款 一...___________ 乙方:_____证券股份有限公司__________________证券营业部 甲、乙双方依《证券法》有关规定,就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务...

2025-09-25更新

...交易。 第四条 乙方可根据期货交易所规则以可上市流通国库或者标准仓单等质押保金。同时,乙方授权甲方可将其质押物转质或者以其他方式处...能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保金以及追加保金。因此,您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期...

2025-09-25更新

..._______   注册地址:_______   鉴于: 1、甲方系一家按照中国法律设立的公司,其统一社会信用代码为   ,有权对外签署本合作协议。 2、乙方...基金投资的义务。 资管计划管理人是依法设立的证券经营机构,经中国监会批准,具有从事客户资产管理业务的资格。...

2025-09-25更新

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世纪证券有限责任公司与天津市住房积金管理中心、世纪证券有限责任公司天津世纪大道营业部、中国旅游国际信托投资有限公司天津证券交易营业部、中国旅游国际信托投...

...院驳回上诉,维持原审裁定。本院认为:客户在证券公司营业部开户投资,证券公司及其营业部对客户资金账户内的资金和证券,不仅负有合同约定的妥善保管义务,而且负...

2006年05期 查看详情
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天同证券公司与健康元公司、天同证券深圳营业部证券合同纠纷管辖权异议案

...健康元药业集团股份有限公司(以下简称健康元公司)、原审被告天同证券有限责任公司深圳吉祥中路证券营业部(以下简称天同证券深圳营业部)其他证券合同纠纷一案,不服广东...

2006年06期 查看详情
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天同证券有限责任公司清算组与恒丰银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司济南分行、恒丰银行股份有限公司烟台青年路支行返还扣划结算资金纠纷案

...算资金管理办法》第二十一条规定:“证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据监会要求或遇到客户交易结算资金专用...证券公司应当对客户交易结算资金集中统一管理。证券公司下属证券营业部收到的客户交易结算资金,除留足日常备付的部分外,应当交由证券公司管理。”以上规定表明,证券公司...

2008年07期 查看详情