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关于“非法期权交易”的知识匹配结果

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投资者想参与交易所公司债券交易,如何办理开户?

问:投资者想参与交易所公司债券交易,如何办理开户? 答:您好,投资者参与上海、深圳证券交易所公司债券交易,目前主要是通过上海、深圳市场A股账户进行。符合相关资格条件的境内自然人、境内港澳台居民、获得中国永久居留权的外国人、境内法人、境内非法人机构,通过开户代理机构办理A股账户开立业务。符合相关资格条件的证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等金融机构及其发行的理财产品,例如证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、企业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等,应当前往中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理A股账户开立业务。具体资格条件、申请材料及办理流程参见《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》相关规定。

法律服务网 2018-07-19
企业并购融资制度存在的问题

问:企业并购融资制度存在的问题有哪些? 答:您好,现阶段,融资立法有一定的限制。并购的首要条件是资金,而资金来源需要有法律作保证。从我国目前的情况来看,企业可利用的三种主要融资渠道即银行贷款、发行股票和企业债券在立法上都受到了不同程度的限制。 (1)在贷款融资方面,《商业银行法》并没有明确可以为企业并购提供贷款,相反,《股票发行与交易管理暂行办法》第43条规定:任何金融机构不得为股票交易提供贷款。《证券法》第133条也规定:禁止银行资金违规流入股市。由于股权并购也属于股票交易范围,这就限制了银行为涉及股权交易的并购提供贷款的可能性。然而现实的情况是,银行难以掌握企业是如何使用银行贷款的。尽管《贷款通则》中规定企业不得使用贷款从事股本权益性投资,但有条件的企业完全可以用自有资金进行股权并购,再以贷款弥补自有资金的不足,这应该是完全合法的。由此可以看出,银行信贷管理体制对并购贷款的限制缺乏灵活性。 (2)在股票融资方面,首先,由于现阶段发行股票实行额度控制,并按地方、行业进行额度分配,因此上市公司并购非上市公司后如何解决新增资部分的上市便存在障碍,为完成并购而发行股票也受到制约。其次,是否允许为并购融资发行股票,目前还没有明确的法律规定,《证券法》第四章“上市公司收购”中对股票收购也无明文规定。 (3)利用企业债券融资在立法方面存在和股票融资相似的问题。首先,企业债券的发行同股票一样实行计划额度管理,且审批过程繁琐严格,影响并购融资的时间要求。其次,企业债券的收益性、安全性及流动性较差,因而也限制了企业债券的销售。再次,《企业债券管理条例》第20条规定:企业发行企业债券所筹集的资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险投资。企业并购很多情况下都涉及股票买卖,因而该条款对企业利用发行企业债券进行股权并购融资明显不利。  

法律服务网 2017-12-29
在防控新型冠状病毒肺炎期间,经营者违反《价格法》应承担哪些法律责任?

问:在防控新型冠状病毒肺炎期间,经营者违反《价格法》应承担哪些法律责任? 答:您好,《价格违法行为行政处罚规定》规定,经营者违反价格法第十四条的规定,相互串通,操纵市场价格,造成商品价格较大幅度上涨的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得5倍以下的罚款;没有违法所得的,处10万元以上100万元以下的罚款,情节较重的处100万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,或者由工商行政管理机关吊销营业执照。 除前款规定情形外,经营者相互串通,操纵市场价格,损害其他经营者或者消费者合法权益的,依照本规定第四条的规定处罚。行业协会或者其他单位组织经营者相互串通,操纵市场价格的,对经营者依照前两款的规定处罚;对行业协会或者其他单位,可以处50万元以下的罚款,情节严重的,由登记管理机关依法撤销登记、吊销执照。 《价格违法行为行政处罚规定》还规定,经营者违反价格法第十四条的规定,有下列推动商品价格过快、过高上涨行为之一的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得5倍以下的罚款;没有违法所得的,处5万元以上50万元以下的罚款,情节较重的处50万元以上300万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,或者由工商行政管理机关吊销营业执照: (一)捏造、散布涨价信息,扰乱市场价格秩序的; (二)除生产自用外,超出正常的存储数量或者存储周期,大量囤积市场供应紧张、价格发生异常波动的商品,经价格主管部门告诫仍继续囤积的; (三)利用其他手段哄抬价格,推动商品价格过快、过高上涨的。 行业协会或者为商品交易提供服务的单位有前款规定的违法行为的,可以处50万元以下的罚款;情节严重的,由登记管理机关依法撤销登记、吊销执照。 前两款规定以外的其他单位散布虚假涨价信息,扰乱市场价格秩序,依法应当由其他主管机关查处的,价格主管部门可以提出依法处罚的建议,有关主管机关应当依法处罚。 第十二条,经营者拒绝按照规定提供监督检查所需资料或者提供虚假资料的,责令改正,予以警告;逾期不改正的,可以处以罚款。 对于严重扰乱市场秩序的非法经营行为,依据刑法,还应追究当事人的刑事责任。

法律服务网 2020-03-06

实务文书

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...保证义务。必要时,甲方可要求乙方提供相关证明。 第六条 甲方有根据交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。甲方调整保证金,以甲方...的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无继续持有,您必须承担由此导致的损失。 五、由于非期交易所或者货经纪公司所能控制的原因,例如:地震...

2025-09-25更新

...规的规定,甲乙双方本着诚实信用的原则,经协商一致达成如下协议。 第一条中介服务内容 1.甲方为乙方提供【独家】【独家】中介服务,...须如实将交易进展情况通报乙方。 8.经乙方同意,甲方不得泄露乙方的信息资料。 9.其他 第四条乙方利义务 1.乙方有向甲方询问交易进展情...

2025-09-23更新

...付乙方。付标志:__________。 第五条、除房地产交易管理机构依作出不予过户决定外,上述房地产利转移日以__________(市、区、县)房地产交易...方的房地产根据原房地产证记载的属__________(居住、居住)房屋,其相关关系...

2025-09-23更新

律师解析

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交通事故骑共享单车被小车撞了,共享单车运营方要赔偿吗?

...1.事故原因明确:警已认定事故是小车司机违变道(或类似行为)直...接导致的,是第三方机动车的侵行为...工,需提供误工证明(单位出具)和近的收入证明/银行流水;如有其他财物...算依据;不要轻签署“一次性了结”的协议或收条,除您确认所有损失...

2025-07-30
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房产证加孩子名一共有5大好处!

...孩子的名字究竟有什么好处?接下来我就从律的角度,帮你梳理清楚5大优势,快来看...生活中,因遗产分配产生家庭矛盾的案例常多。如果房产证上已经有孩子的名字,房...置房产的风险,可能影响父母的居住,甚至在房产交易时可能增加税费成本。所以,加名字...于房产律的疑问,记得关注我,我们下...

2025-02-25
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经典案例

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指导案例

江西省吉安市人民检察院诉陈庆豪、陈淑娟、赵延海开设赌场案

...证监会批准,游离于监管部门监督管理之外,在交易场所之外利用互联网招揽投资者,冠以“期权”的交易,属于非法期权交易。    二、交易不以真实的资产为标的,也不以行使、转移或放...

2020年12期 查看详情
经典案例

范有孚与银建期货经纪有限责任公司天津营业部期货交易合同纠纷再审案

...仓止的全部盈亏,这是由于范有孚选择买卖方向错误造成的投资亏损。并天津营业部强行平仓给其造成的损失。天津营业部8时59分强行平仓,如...了明确规定。故范有孚依据双方合同和《交易管理条例》等律规定认为天津营业部强行平仓行为不当、侵犯其合法权益提起的民事赔偿之诉,是合同责任与...

2011年06期 查看详情
指导案例

郭秀兰诉光大证券股份有限公司、上海证券交易所、中国金融期货交易所期货内幕交易责任纠纷案

...梅键对大智慧通讯社表示自营盘70亿乌龙纯属子虚乌有。光大证券公司威人士对大智慧通讯社表示,有上述相关传闻说明他们不了解光大证券...信息,光大证券公司并未利用错单交易信息从事证券或交易活动,杨剑波并直接责任人员,处罚决定对光大证券公司违所得数额认定错误等。经过审理,北...

2018年12期 查看详情